2023年新疆证券从业资格考试时间(新疆证券从业资格证考试时间)

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证券从业资格证考试科目一(暂行)口试大纲

一、基本知识

1、证券投资基础知识：投资守则、证券市场发展历史、证券投资的形式、投资项目的组合和调整、投资分析的基本方法;

2、中国证券市场的基本结构：包括证券市场的组成部分、证券市场的功能、变化特征和发展趋势;

3、基本面分析：包括基本面指标、盈利能力分析、资产负债分析、现金流分析、非正常交易分析等;

4、技术分析：包括趋势跟踪、一般趋势、局部趋势、技术反转、波动特性、技术形态、技术指标等;

5、投资策略：包括投资评价标准、收益策略、风险控制等;

6、投资行为的现状与发展现状：包括投资者的职责、证券投资保护和国家有关法律政策的实施情况;

7、商业银行、保险公司以及其他投资业务的实施流程；

8、金融机构的组织结构、管理机制及风险控制等;

二、产品原理及风险控制

1、金融市场产品概述：股票、可转换债券、国债、国际债券、公司债券、交易性金融工具、衍生品、货币市场工具、信用产品等;

2、货币市场和资本市场的特征及定价机制；

3、金融产品的风险控制：包括市场风险、时间风险、信用风险、流动性风险等;

4、风险管理技术、交易策略及投资风险管理机制等。

三、投资交易过程

1、证券投资交易流程：包括研究、交易、结算、利息管理、纠纷处理和证券资产管理等;

2、股票/债券投资交易程序：包括提交请求确认、发行工作、登记转让工作、缴纳股息或偿还债务、估值清算等;

3、交易的风险控制：包含价格风险、操作风险及信用风险;

4、证券投资交易的优势与局限性：包含资金回报动机的深度及宽度、成本效益及时间效益的收益机制等;

5、交易的道德要求：包括诚实、公正、充分信息披露、诚实守信、责任至上等;

6、投资报告：包括编制投资报告、内容和格式。